教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則

 

第一章 總則

 

第一條 為加強(qiáng)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室）的管理，規(guī)范實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，根據(jù)《高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和管理暫行辦法》，特制定本規(guī)則。

第二條 評(píng)估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，其主要目的是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，健全制度，創(chuàng)新機(jī)制，以評(píng)促建，加快發(fā)展，并為管理部門(mén)決策提供依據(jù)。

第三條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作貫徹 “公開(kāi)、公平、公正”和“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、實(shí)事求是、公正合理”的原則。

第四條 評(píng)估工作力求精簡(jiǎn)、高效，重點(diǎn)對(duì)實(shí)驗(yàn)室總體運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)行定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合，定性評(píng)估為主。主要指標(biāo)為研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理（評(píng)估指標(biāo)體系見(jiàn)附1）。

第五條  所有通過(guò)驗(yàn)收并正式開(kāi)放運(yùn)行兩年以上的實(shí)驗(yàn)室原則上都應(yīng)參加五年一次的評(píng)估，通過(guò)驗(yàn)收但開(kāi)放運(yùn)行未達(dá)兩年的實(shí)驗(yàn)室可自愿向教育部提交評(píng)估申請(qǐng)并參加評(píng)估。每年評(píng)估一至兩個(gè)學(xué)科（領(lǐng)域）的實(shí)驗(yàn)室。

第六條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作由教育部科技司負(fù)責(zé)組織與實(shí)施。

 

第二章 職責(zé)

第七條 教育部主要職責(zé)：組織制訂評(píng)估規(guī)則和指標(biāo)體系，確定評(píng)估任務(wù)，制訂評(píng)估方案，接受評(píng)估申請(qǐng)，組織專家評(píng)估，發(fā)布評(píng)估報(bào)告，公布評(píng)估結(jié)果。

第八條 實(shí)驗(yàn)室主管部門(mén)的主要職責(zé)：指導(dǎo)評(píng)估工作，組織依托單位和實(shí)驗(yàn)室做好評(píng)估工作，審核和匯總評(píng)估申請(qǐng)材料。

第九條 依托單位的主要職責(zé)：做好評(píng)估準(zhǔn)備工作；審核評(píng)估申請(qǐng)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并承擔(dān)材料失實(shí)的連帶責(zé)任；為實(shí)驗(yàn)室評(píng)估提供支持和保障。

第十條 參評(píng)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備和接受評(píng)估，準(zhǔn)確真實(shí)地提供相關(guān)材料，不以任何方式影響評(píng)估的真實(shí)性。

     

第三章 評(píng)估的程序

第十一條 每年4月1日前，教育部確定當(dāng)年參加評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室名單，并通知實(shí)驗(yàn)室主管部門(mén)、依托單位。

第十二條 實(shí)驗(yàn)室依托單位或主管部門(mén)在實(shí)驗(yàn)室評(píng)估名單下達(dá)后兩個(gè)月內(nèi)，向教育部提交經(jīng)審核的《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書(shū)》（格式見(jiàn)附2）。

    第十三條 教育部按照當(dāng)年的評(píng)估方案，組織專家評(píng)估，評(píng)估包括現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)估兩個(gè)階段，評(píng)估專家由學(xué)術(shù)專家和管理專家組成。

 

第四章 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估

第十四條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估按研究方向相近的原則將實(shí)驗(yàn)室分成若干組，專家組到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行考察。同一組實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估原則上由同一批專家完成。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估在申請(qǐng)截止之日起兩個(gè)月內(nèi)完成。

第十五條現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的主要目的是全面了解和評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行狀況，檢查與核實(shí)實(shí)驗(yàn)室取得的成績(jī)，明確指出實(shí)驗(yàn)室存在的問(wèn)題和改進(jìn)方向。

第十六條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估由專家組主持，主要內(nèi)容包括：專家組聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告和代表性成果學(xué)術(shù)報(bào)告、考察儀器設(shè)備管理和運(yùn)行情況、核實(shí)科研成果和開(kāi)放情況、了解人才隊(duì)伍建設(shè)情況、抽查實(shí)驗(yàn)記錄、召開(kāi)座談會(huì)和進(jìn)行個(gè)別訪談等。

第十七條 專家組根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室打分，并提出現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見(jiàn)，確定小組評(píng)估結(jié)果。

第十八條 實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告主要對(duì)評(píng)估期限內(nèi)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行狀況進(jìn)行全面、系統(tǒng)的總結(jié)。代表性成果是指評(píng)估期限內(nèi)以實(shí)驗(yàn)室為研究基地、實(shí)驗(yàn)室聘任人員為主產(chǎn)生的重大研究成果以及重大國(guó)內(nèi)外合作研究的成果。

 

第五章 綜合評(píng)估

第十九條 綜合評(píng)估在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估后分學(xué)科（領(lǐng)域）進(jìn)行，采取集中會(huì)議評(píng)審的形式對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估排序前30%和后20%的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議。

第二十條 參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的專家組組長(zhǎng)（或副組長(zhǎng)）原則上參加綜合評(píng)估專家組。

第二十一條綜合評(píng)估專家組通過(guò)聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見(jiàn)，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)實(shí)驗(yàn)室打分，并確定實(shí)驗(yàn)室綜合評(píng)估意見(jiàn)。

第二十二條 實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告主要介紹實(shí)驗(yàn)室的優(yōu)勢(shì)和特色，國(guó)內(nèi)外的地位和影響，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的情況，實(shí)事求是地指出存在的問(wèn)題和不足，提出未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想。所有參評(píng)實(shí)驗(yàn)室均可旁聽(tīng)實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告。

第二十三條 綜合評(píng)估確定本學(xué)科（領(lǐng)域）實(shí)驗(yàn)室的初步評(píng)估結(jié)果，原則上綜合評(píng)估排名前15%的為優(yōu)秀類實(shí)驗(yàn)室，后10%的為較差類實(shí)驗(yàn)室。

第六章 評(píng)估結(jié)果

第二十四條綜合評(píng)估結(jié)束后，教育部科技司根據(jù)專家評(píng)估意見(jiàn)和相關(guān)資料形成評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估工作進(jìn)行系統(tǒng)的總結(jié)。                  

第二十五條 評(píng)估報(bào)告報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)審核，確定評(píng)估結(jié)果。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、較差三類。

第二十六條 評(píng)估結(jié)果為“較差”的實(shí)驗(yàn)室，將不再列入教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。

第二十七條 連續(xù)兩次評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實(shí)驗(yàn)室可通過(guò)依托單位或主管部門(mén)申請(qǐng)不參加緊接的下一輪評(píng)估，結(jié)果視為“良好”；連續(xù)三次評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”的實(shí)驗(yàn)室可申請(qǐng)不參加緊接的下一輪評(píng)估，結(jié)果視為“優(yōu)秀”。其他申請(qǐng)不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室，視為放棄“教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”資格。

 

第七章 附則

第二十八條 評(píng)估專家和工作人員要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。

第二十九條 評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使評(píng)估專家的職責(zé)和權(quán)利。

第三十條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估嚴(yán)格實(shí)行回避制度。與實(shí)驗(yàn)室有直接利害關(guān)系者，不得參加評(píng)估專家組。實(shí)驗(yàn)室也可提出希望回避的專家名單并說(shuō)明理由，與評(píng)估申請(qǐng)書(shū)一并上報(bào)。

第三十一條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估經(jīng)費(fèi)由教育部承擔(dān)。

第三十二條 本規(guī)則自2007年5月1日起實(shí)行。《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則（試行）》即日停止執(zhí)行。

 

教技〔2007〕3號(hào)

 

 

附：1

教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系

 

指標(biāo)體系說(shuō)明：

本指標(biāo)體系以鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、促進(jìn)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展為宗旨，淡化成果數(shù)量統(tǒng)計(jì)，營(yíng)造寬松環(huán)境。評(píng)估指標(biāo)包括：研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理。

一、研究水平與貢獻(xiàn)

1．實(shí)驗(yàn)室以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究（含競(jìng)爭(zhēng)前高技術(shù)研究）或基礎(chǔ)性工作為主，研究方向明確，重點(diǎn)突出。

    2．有較強(qiáng)的承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)的能力，有較高的科研效率。

    3．代表性成果

實(shí)驗(yàn)室擇優(yōu)提供不多于5項(xiàng)代表性成果。代表性成果指評(píng)估期限內(nèi)以實(shí)驗(yàn)室為基地、實(shí)驗(yàn)室聘任人員為主產(chǎn)生的重大研究成果以及重大的國(guó)內(nèi)外合作研究成果。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類，不同類型成果按不同標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)。提交時(shí)注明成果類型、是否需要保密等。

代表性成果包括學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利、技術(shù)或咨詢報(bào)告、工程或產(chǎn)品設(shè)計(jì)、軟件或新藥、基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)庫(kù)等。各類獲獎(jiǎng)不得作為代表性成果申報(bào)，但可以作為研究水平和貢獻(xiàn)的佐證。

（1）基礎(chǔ)研究成果

在科學(xué)前沿的探索研究中取得系統(tǒng)性原創(chuàng)成果，并具有一定的國(guó)際影響。在國(guó)際公認(rèn)的優(yōu)秀期刊上發(fā)表高水平文章、出版學(xué)術(shù)專著、在國(guó)際主流學(xué)術(shù)會(huì)議做邀請(qǐng)報(bào)告，得到國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界公認(rèn)并被廣泛引用。

（2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果

在解決國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的重大科技問(wèn)題中具有創(chuàng)新思想與方法，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新或系統(tǒng)集成，提供科學(xué)基礎(chǔ)和技術(shù)儲(chǔ)備，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；或在實(shí)驗(yàn)研究方面取得突破性進(jìn)展。

（3）基礎(chǔ)性工作成果

基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息具有權(quán)威性、系統(tǒng)性、完整性、科學(xué)性，并提供公共服務(wù)，為國(guó)家宏觀決策和維護(hù)國(guó)家權(quán)益提供科學(xué)依據(jù)。

二、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)

實(shí)驗(yàn)室吸引和穩(wěn)定高水平人才的措施得力、業(yè)績(jī)突出。研究隊(duì)伍知識(shí)、學(xué)歷、年齡結(jié)構(gòu)合理，團(tuán)結(jié)合作，學(xué)術(shù)氣氛濃厚。實(shí)驗(yàn)室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力，有足夠的時(shí)間和精力在實(shí)驗(yàn)室工作，在實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展中起主導(dǎo)作用。學(xué)術(shù)帶頭人應(yīng)為本領(lǐng)域的杰出科學(xué)家，學(xué)術(shù)思想活躍，研究成果顯著，在國(guó)際、國(guó)家級(jí)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)，入選國(guó)家級(jí)人才計(jì)劃的比例在全國(guó)同行中有明顯優(yōu)勢(shì)。實(shí)驗(yàn)室聘任人員中多數(shù)參加了所提交的代表性成果的研究工作。

實(shí)驗(yàn)室是本學(xué)科領(lǐng)域高水平科研人才的培養(yǎng)基地，培養(yǎng)較多數(shù)量的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀中青年人才，培養(yǎng)合理數(shù)量的博士后和研究生，培養(yǎng)質(zhì)量得到同行的公認(rèn)。

    三、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理

實(shí)驗(yàn)室是本領(lǐng)域國(guó)內(nèi)的公共研究平臺(tái)，儀器設(shè)備使用率高，大型儀器設(shè)備的開(kāi)放和共享程度高。鼓勵(lì)自行研制、改造儀器設(shè)備。

實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持開(kāi)展高水平、高層次和實(shí)質(zhì)性的國(guó)內(nèi)外、室內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作。實(shí)驗(yàn)室保持一定數(shù)量的流動(dòng)科研人員，并具有高質(zhì)量的開(kāi)放研究成果。實(shí)驗(yàn)室定期圍繞研究方向發(fā)布開(kāi)放課題，開(kāi)放課題由具有較高學(xué)術(shù)水平的國(guó)內(nèi)外同行承擔(dān)。積極參與國(guó)際重大科學(xué)研究計(jì)劃，承辦國(guó)際性、地區(qū)性、全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議。

實(shí)驗(yàn)室規(guī)章制度健全，日常管理科學(xué)有序。人員崗位職責(zé)明確，研究資料完整，環(huán)境整潔。實(shí)驗(yàn)室具有良好的科研氛圍和學(xué)術(shù)風(fēng)氣，學(xué)術(shù)委員會(huì)充分發(fā)揮作用。

實(shí)驗(yàn)室是依托單位內(nèi)具有相對(duì)獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)的科研實(shí)體，儀器設(shè)備和科研用房相對(duì)集中，依托單位和主管部門(mén)在人員、政策、經(jīng)費(fèi)和后勤保障等方面給予大力支持。